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湖南信托两名中层受贿千万获刑多年

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证券时报记者杨卓清

来自国有背景信托公司的两名中层业务人员暴露了一系列非法和非法活动,不得不让该行业再次关注“财务顾问费”的敏感存在。

《证券时报》记者注意到,湖南信托北京业务总部前总经理李刚以财务咨询费的形式获得了特别多的回扣,并给了国家工作人员大量财产,构成受贿罪和贿赂罪。湖南信托业务的前总经理吴某以财务顾问费的形式获得了巨额回扣,并向他人索要大量财产,这构成了收受贿赂的罪行。这两人分别被判处有期徒刑10年,6个月和6年,分别罚款110万元和80万元,分别追回近1000万元和近200万元。

一家中型信托公司的高管告诉《证券时报》,上述案件的财务顾问费和信托合同中的财务顾问费有两种。毕竟,这是信托业务人员使用职位的责任,形式是向财务人员收取额外的财务顾问费。 “需要以这种方式进行融资的项目经常存在缺陷。商界人士由于获得的利益而使用各种方法来“合作”公司内的项目,这常常对组织构成隐患。”

两个人联手犯罪

根据中国判决书网络披露的信息,2012年至2016年期间,湖南信托的两名雇员李和吴共同通过“财务和顾问费”获取非法收入。

例如:2012年上半年,杨某亮(已被判决)在冷水江城乡建设发展集团有限公司(简称“冷水江市城和农村投资”),请李先生提供一些帮助。接受请求后,李先生找到了负责全省贷款业务的三个部门的总经理吴,并要求帮助解决贷款问题。吴某答应由李某和杨某良讨论,并要求杨某以财务顾问费的名义,支付冷水江市城乡投资收益。两者平分秋色。

杨某良找到了融资业务的副总经理吴某,提议收取一定的咨询费并签署一份财务顾问协议。吴知道,冷水江市城乡投资贷款的实际使用情况与贷款合同不符,抵押物评估不符合贷款要求,仍在审批贷款9500万元。冷水江市城乡投资公司将向北京诚丰达公司账户支付220万元财务顾问费,李先生身价92万元。

上述中型信托公司的高管表示,多年来,信托公司以外的私人向金融家收取的这种额外费用在各种信托公司中或多或少都存在,这是一种疾病和癌症信托业。在单方面内部审计和信托公司审计中也很难找到这种类型的体外收费。但是,从另一个角度来看,要求公司提高项目审查标准,以避免此类“外部”项目。

湖南信托表示,自从上述案件以来,公司从预防四个方面作了改进,取得了实效:第一,坚持严肃的政治生活,净化政治生态。二,坚持以问题为导向时刻把握“四风”;第三,坚持教育重心,以明为底。四是坚持以制度建设为抓手,加强监督预防。

李有“表现”

业内人士承认,如果该项目没有问题,那么局外人就很难找到赚取财务顾问的成本。在另一起案件中,有关人员得到了报告,而检查当局则处理了其他案件。

在湖南信托案中,李先由调查机构进行调查,然后“提供”吴为他的合伙人。法院认为,湖南信托是湖南省人民政府下属的国有独资企业。涉案城市投资公司也是政府直属的国有独资企业。双方之间的贷款交换是平等主体之间的经济交换。在共同受贿罪中,李是主要犯罪者,应根据其参与的所有犯罪予以惩处;吴的同谋,加上其作用,可以减轻惩罚。但是,李如实坦白承认侦查机关对吴行贿所犯罪行的承认。贿赂罪应予惩处。此外,李还协助公安机关抓捕逃犯,立功立业。李的违法所得,应当依法追偿。

吴的辩护律师曾暗示,吴不是从事公务的国有公司的成员,不能被视为本国工作人员。法院认为,湖南信托是湖南省人民政府下属的国有独资企业。吴是国有企业经理和国家职员。最终,李被判处有期徒刑10年6个月,罚款110万元。吴被判有贿赂罪,判处有期徒刑6年,并处罚金80万元。

此外,李的违法所得为966.68万元(包括2660.327万元),吴的违法所得为139.6万元。